招商平安资产作为招商局集团控股的企业，全面贯彻国资委及集团的合规管理要求，将合规管理及合规管理体系建设作为公司全年工作的重点。2019年，招商平安资产从合规管理组织体系建设、制度体系建设、合规风险管控机制建设和合规文化建设“四大支柱”着手，逐步构筑与公司相适应的合规管理建设体系。

一、 构筑“三级”合规管理组织体系

招商平安资产根据《中央企业合规管理指引（试行）》以及招商局集团合规体系管理组织体系建设的要求，在分析公司组织经营结构特点后，按照三个层级积极推进合规组织体系建设：第一层级是治理层即董事会，主要履行合规决策职能；第二层级是管理层即合规管理委员会，主要履行合规管理的组织领导和统筹协调职能；第三层级执行层即合规部门及公司全员。

二、强化规章制度基石作用

规章制度是合规管理的基石，规章制度的有效性、操作性及与业务粘合度直接关系到合规管理工作实效。招商平安资产在合规管理体系建设中注重加强规章制度体系优化，规章制度体系在公司《规章制度管理办法》《合规管理办法》两个基本制度的规范下，形成行政人事类、财务类、法律合规类、风险管理类、业务类五大领域，共73部规章制度。

三、系统识别合规风险

合规风险识别是合规风险管控的基础。招商平安资产借助市场优质合规管控资源，内外部合规人员通过员工访谈、定性加定量的方法，对公司前、中、后台各个领域的经营管理进行全面的合规风险识别，形成了公司合规风险库及十大合规风险清单，合规风险管控基础得到进一步夯实。

四、持续开展合规文化建设

招商平安资产通过开展培训、个案指导、风险提示函等形式开展各类合规文化建设，在公司营造“全员合规、合规创造价值”等合规文化，帮助员工树立“要我合规”到“我要合规”的合规意识，为合规工作的开展培育文化土壤。